公司秘书违规，竟然会遭重罚 RM50,000？

公司秘书违规，竟然会遭重罚 RM50,000？

一名公司秘书因违反反洗钱规定，并向公司注册官提交虚假资料，被罚款 5万令吉。此案由大马国家银行（BNM）与大马公司委员会（CCM）联合调查后揭发。

图片来源：businesstoday.com.my未申报可疑交易引关注

涉案人士为 Ardzlyn Hawatul Yuhanis Uyob，她透过其公司 Continuum Corporate House Sdn Bhd 执业。

调查发现，她未按照《2001年反洗钱、反恐怖主义融资及非法活动收益法令》（”AMLA”）规定，向国家银行提呈两项可疑交易报告。

这些交易涉及与 MB International Sdn Bhd 及 Ascent GT Sdn Bhd 相关的外籍人士，引发监管机构关注。

提交虚假资料被撤执照

除了未申报交易外，CCM 进一步调查发现，她在公司董事委任事项上提交虚假资料。相关资料涉及一名外籍人士被委任为董事的记录。

当局随后已撤销其执业证书，禁止其继续从事公司秘书工作。

面控与认罪

2025年12月10日，Ardzlyn 在地庭被控两项违反 AMLA 的罪名。

同时也面对两项触犯《2016年公司法令》的指控，案件随后进入司法程序。

2026年4月15日，她对所有控状认罪，并被判罚款总额 5万令吉。

当局强调合规重要性

国家银行指出，严格遵守 AMLA 申报义务对于防止洗钱、恐怖融资及其他犯罪活动至关重要。

监管机构提醒所有相关单位，必须建立完善内部控制机制，以避免被不法分子利用。

警告业界提高警惕

BNM 同时警告，企业及专业人士无论因疏忽或蓄意行为。

旦未履行申报责任，都可能面对执法行动甚至刑事起诉。

此案例也再次凸显合规风险，尤其是在涉及跨境交易与外籍人士的情况下，更需格外谨慎。

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